Cumplimiento normativo y regulador

Cumplimiento Normativo

• Prestacion de servicios de inversion
• Cumplimiento normativo
• Conceptos
• Prestacion de servicios de inversion - Conceptos
• Normativa
• Internacional
• IOSCO
• Comunitaria
• Legislacion Comunitaria
• MiFID
• Novedades normativas de la MIFID
• Definiciones de La Directiva MiFID
• Test de idoneidad para las ESI
• Otras cuestiones del Test de Idoneidad
• Informacion y difusion de la informacion al inversor
• Comunicacion al cliente
• MiFIR
• MiFID II
• Servicios y actividades de inversion
• La negociacion algoritmica
• Proteccion a los clientes
• Suministro de Datos
• Ampliacion - Directrices para la evaluacion de los conocimientos y competencias 22/03/2016 ESMA/2015/1886
• PRIIPS
• Ampliacion - Reglamento (UE) Nº 583/2010 de la Comision de 1 de julio de 2010
• EMIR
• Ampliacion - Reglamento (UE) Nº 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo de 4 de julio de 2012
• Nacional
• Ley de Mercado de Valores
• Ampliacion - RD Legislativo 4/2015 Ley de Mercado de Valores
• RD 217/2008 Regimen juridico de las ESIS
• Ampliacion - RD 217/2008 Regimen juridico de las ESI
• Obligaciones de informacion y clasificacion de productos financieros
• Ampliacion - Orden EEC/2316/2015
• Circular 10/2008 (EAFI)
• Contenido
• Informacion y Asesoramiento Vs Servicios de inversion
• Informacion sobre costes y gastos asociados
• Caracteristicas y alcance de los servicios de inversion o servicios auxiliares
• Ampliacion - Servicios de inversion
• Ampliacion - Servicios auxiliares
• Agentes de empresas de servicios de inversion
• El registro de los agentes
• Proteccion del inversor como adquiriente de valores y como usuario de servicios financieros
• Las normas de conducta
• Los modelos de contratos y los folletos de tarifas
• El fondo de garantia de inversiones
• Reclamaciones
• Otros mecanismos de proteccion
• Sistemas de clasificacion de clientes
• Evaluacion de datos relativos a los productos de inversion
• Determinacion de las clases
• Alerta sobre liquidez
• Ampliacion - Alerta sobre liquidez
• Alerta sobre complejidad
• Ampliacion - Alerta sobre complejidad
• Entrega del indicador de riesgo y de las alertas
• Requisitos de idoneidad para los asesores
• Ampliacion - Requisitos de idoneidad
• Ampliacion - Test CESR y evaluacion
• Analisis de la adecuacion de los productos de inversion en el marco de la prestacion del servicio de asesoramiento
• Evaluacion de la conveniencia
• Organismos supervisores
• Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA)
• Comision Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
• Prevencion del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo
• Conceptos
• Prevencion del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo
• Definicion y objetivos
• Etapas del blanqueo de capitales
• Ejemplo- Prevencion del Blanqueo de Capitales
• Normativa
• Internacional
• Normas globales del Grupo de Accion Financiera Internacional - GAFI (Financial Action Task Force Recommendations - FATF Recommendations)
• Comunitaria
• Directiva 2015/849 - Prevencion de la utilizacion del sistema financiero
• Definiciones de la Directiva 2015/849
• Las entidades obligadas
• Decisiones y medidas de los Estados miembros
• Niveles de diligencia debida
• Medidas de diligencia debida
• Medidas de diligencia debida respecto a los beneficiarios
• Medidas simplificadas de diligencia debida
• Medidas reforzadas de diligencia debida
• Unidad de informacion financiera
• Proteccion de datos
• Evaluacion de Riesgos y Sanciones
• Nacional
• Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevencion del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo
• Sujetos obligados
• Diligencia debida
• Proteccion de datos - Medidas normales de diligencia debida
• Medidas simplificadas de diligencia debida
• Medidas reforzadas de diligencia debida
• Comunicacion por Indicio
• Comunicacion sistematica
• Conservacion de la informacion y formacion
• Movimiento de medios de pago
• Infracciones
• Infracciones muy graves
• Infracciones graves
• Infracciones leves
• Sanciones
• Sanciones por infracciones muy graves
• Sanciones por infracciones graves
• Sanciones por infracciones leves
• RD 304/2014 Reglamento de la ley 10/2010
• Aspectos de diligencia debida
• Titular real
• Otras consideraciones del Reglamento
• Examen especial
• Comunicacion sistematica
• Conservacion de documentos de diligencia debida
• Procedimientos de control interno
• Informe externo, formacion y Organizacion institucional
• Contenido
• Mejores practicas y tipologias la PBC y de la financiacion del terrorismo
• Operaciones con efectivo
• Ejemplo - Operaciones con efectivo
• Cuentas bancarias
• Ejemplo - Cuentas bancarias
• Transacciones relacionadas con inversiones
• Ejemplo - Transacciones relacionadas con inversiones
• Actividad internacional "